國家市場監督管理總局

　　行政處罰決定書

　　國市監處罰〔2022〕2號

　　當事人：北京中興華程認證有限公司

　　處罰決定書內容：

　　根(gen)據相(xiang)關(guan)線索(suo), 本機關(guan)依(yi)法對當事人涉(she)嫌出具虛假認證結論(lun)及(ji)減少程(cheng)序違法行為立案調查(cha), 并(bing)依(yi)法開展案件查(cha)辦工作。

　　經(jing)查,當事(shi)人成立于2017年(nian)6月,主營業務(wu)是為各類企(qi)(qi)業進行服務(wu)體系(xi)認(ren)證(zheng)、質量體系(xi)認(ren)證(zheng)、環境管(guan)理(li)(li)體系(xi)認(ren)證(zheng)、職業健康安(an)全管(guan)理(li)(li)體系(xi)認(ren)證(zheng)等。2020年(nian)下(xia)半年(nian)當事(shi)人開始(shi)與杭州(zhou)安(an)然信企(qi)(qi)業管(guan)理(li)(li)有限公司(以(yi)下(xia)簡稱杭州(zhou)安(an)然信)開展業務(wu)合作(zuo),當事(shi)人負(fu)責(ze)審(shen)核申請辦理(li)(li)認(ren)證(zheng)企(qi)(qi)業(以(yi)下(xia)簡稱申證(zheng)企(qi)(qi)業)材料,制作(zuo)認(ren)證(zheng)檔案,制作(zuo)打印認(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)(shu),按照1000元/張證(zheng)書(shu)(shu)的價格收取費用。

　　當事人(ren)在2020年(nian)1月至(zhi)2021年(nian)6月期(qi)間,在對(dui)(dui)蘭(lan)州(zhou)(zhou)萬(wan)(wan)(wan)建石油設備(bei)制造(zao)有限(xian)公司(以下(xia)簡稱(cheng)蘭(lan)州(zhou)(zhou)萬(wan)(wan)(wan)建)等(deng)申(shen)證(zheng)(zheng)(zheng)企業開展認證(zheng)(zheng)(zheng)審核(he)(he)工作時(shi),在未(wei)對(dui)(dui)相關認證(zheng)(zheng)(zheng)審核(he)(he)人(ren)員(yuan)派遣審核(he)(he)任務,無審核(he)(he)人(ren)員(yuan)實施審核(he)(he)(包括現(xian)場審核(he)(he)和遠程(cheng)審核(he)(he)),以及未(wei)編制審核(he)(he)資料的情(qing)況下(xia), 對(dui)(dui)蘭(lan)州(zhou)(zhou)萬(wan)(wan)(wan)建等(deng)申(shen)證(zheng)(zheng)(zheng)企業出具(ju)認證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書, 并由他人(ren)代替審核(he)(he)人(ren)員(yuan)在蘭(lan)州(zhou)(zhou)萬(wan)(wan)(wan)建等(deng)申(shen)證(zheng)(zheng)(zheng)企業的認證(zheng)(zheng)(zheng)審核(he)(he)檔案中履行簽(qian)名(ming)程(cheng)序。

　　另查, 當(dang)事人(ren)在2020年3月(yue)至2021年6月(yue)期間, 為成(cheng)都(dou)(dou)軒(xuan)鮮(xian)餐飲(yin)管(guan)理(li)(li)(li)有限(xian)公(gong)司(si)(以下簡稱成(cheng)都(dou)(dou)軒(xuan)鮮(xian))等27家申證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)企(qi)業開(kai)展(zhan)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)服(fu)務,發放認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)37張,依照發放認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)數量收取(qu)服(fu)務費用,收費標(biao)準為每張證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)收費1000元(yuan),共計37000元(yuan)。而成(cheng)都(dou)(dou)軒(xuan)鮮(xian)等上述申證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)企(qi)業的初(chu)次認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)檔案顯(xian)示, 當(dang)事人(ren)在發放認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)前未做認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)決定(ding)(ding)(ding),《認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)決定(ding)(ding)(ding)表》中(zhong)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)決定(ding)(ding)(ding)意見(jian)、批準意見(jian)欄中(zhong)的認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)決定(ding)(ding)(ding)人(ren)員(yuan)簽(qian)名、中(zhong)心主任/管(guan)理(li)(li)(li)者代表簽(qian)名處均為空(kong)白。減少了(le)當(dang)事人(ren)編(bian)制的《認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)決定(ding)(ding)(ding)管(guan)理(li)(li)(li)程序》(ZX-R-04)4.4.3條款規定(ding)(ding)(ding)的要求,減少了(le)《質量管(guan)理(li)(li)(li)體系認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規則》4.6.1 條款規定(ding)(ding)(ding)的要求。

　　以上事(shi)(shi)實(shi),有(you)當事(shi)(shi)人(ren)(ren)的營業(ye)執照復(fu)(fu)印(yin)件(jian)、認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)批(pi)準證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)書(shu)復(fu)(fu)印(yin)件(jian)、授權委托(tuo)(tuo)書(shu)、受委托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)身(shen)份證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)件(jian)復(fu)(fu)印(yin)件(jian),現(xian)(xian)場(chang)筆錄、現(xian)(xian)場(chang)照片、詢問(wen)筆錄、當事(shi)(shi)人(ren)(ren)與(yu)杭州安然信(xin)之間的資(zi)金往來憑(ping)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)、當事(shi)(shi)人(ren)(ren)收入(ru)明細賬、收費發(fa)票等(deng)(deng),成(cheng)都軒(xuan)鮮(xian)等(deng)(deng)主(zhu)體(ti)(ti)(ti)與(yu)當事(shi)(shi)人(ren)(ren)之間的認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)服務合同,相關(guan)(guan)認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)審核(he)員未參與(yu)認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)審核(he)項目清單(dan)及(ji)不在(zai)審核(he)現(xian)(xian)場(chang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明,與(yu)成(cheng)都軒(xuan)鮮(xian)等(deng)(deng)主(zhu)體(ti)(ti)(ti)認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)檔案相關(guan)(guan)的認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)從業(ye)機構“雙隨機、一公開”檢查(cha)事(shi)(shi)實(shi)確認表,成(cheng)都軒(xuan)鮮(xian)等(deng)(deng)主(zhu)體(ti)(ti)(ti)認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)檔案復(fu)(fu)印(yin)件(jian),浙江省市(shi)場(chang)監督管理局調(diao)查(cha)情況及(ji)回函,《認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)決定管理程序》、《質(zhi)量管理體(ti)(ti)(ti)系認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規則(ze)》等(deng)(deng)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明。

　　2022年2月(yue)11日,本機關(guan)向當事(shi)人(ren)直接(jie)送達了《行政(zheng)處罰告(gao)(gao)知書(shu)》(稽查罰告(gao)(gao)【2022】2號(hao)),告(gao)(gao)知當事(shi)人(ren)擬作出的(de)行政(zheng)處罰內容以及(ji)事(shi)實、理由、依據,并告(gao)(gao)知當事(shi)人(ren)依法享有的(de)陳(chen)述、申(shen)(shen)辯權(quan)利和要求舉行聽證的(de)權(quan)利。當事(shi)人(ren)在規定期限內未提出陳(chen)述申(shen)(shen)辯,也未要求聽證。

　　本機關認(ren)為,當事(shi)人(ren)(ren)上(shang)述出具虛假認(ren)證(zheng)結論的行為,違(wei)反了(le)《中華人(ren)(ren)民共和國(guo)認(ren)證(zheng)認(ren)可條(tiao)(tiao)(tiao)例》第二(er)十(shi)二(er)條(tiao)(tiao)(tiao)、《認(ren)證(zheng)機構管理(li)(li)辦(ban)法(fa)》第十(shi)八條(tiao)(tiao)(tiao)第二(er)款第(一)項和第(三(san))項的規(gui)定;上(shang)述減少認(ren)證(zheng)規(gui)則(ze)規(gui)定程序(xu)的行為,違(wei)反了(le)《中華人(ren)(ren)民共和國(guo)認(ren)證(zheng)認(ren)可條(tiao)(tiao)(tiao)例》第二(er)十(shi)一條(tiao)(tiao)(tiao)、《認(ren)證(zheng)機構管理(li)(li)辦(ban)法(fa)》第十(shi)六條(tiao)(tiao)(tiao)的規(gui)定。鑒于當事(shi)人(ren)(ren)違(wei)法(fa)行為時間(jian)長, 涉及地域廣(guang), 涉及申證(zheng)企業數量(liang)多, 予以從重處罰。

　　綜上(shang)(shang),依(yi)據《中華人(ren)民共(gong)和國(guo)認證(zheng)認可條例》(2020版)第五十(shi)九條第一(yi)(yi)款第(二)項、第六十(shi)一(yi)(yi)條第一(yi)(yi)款、《認證(zheng)機構管理辦法》第三十(shi)九條第一(yi)(yi)款、第四十(shi)條的規(gui)定,責令當事人(ren)立即(ji)改正上(shang)(shang)述(shu)減少認證(zheng)規(gui)則(ze)規(gui)定程序(xu)的行為(wei),并作出(chu)如下處罰決定:

　　1.撤銷(xiao)當事人批準文件,并予公(gong)布;

　　2.處罰款200000元(yuan),沒(mei)收違法所得37000元(yuan),罰沒(mei)款共計237000元(yuan)。

　　國家市場監督管理總局

　　2022年3月